國際金融報
朱燈花
2025-12-18 22:17
證券時報記者 程丹
10月29日，證監(jiān)會副主席李超在出席2025金融街論壇年會時表示，證券期貨業(yè)將堅(jiān)持積極推進(jìn)和防控風(fēng)險相結(jié)合，加快人工智能（AI）等新一代信息技術(shù)與資本市場各項(xiàng)業(yè)務(wù)的深度融合，推動資本市場高質(zhì)量數(shù)字化轉(zhuǎn)型，助力資本市場“十五五”時期高質(zhì)量發(fā)展。
李超指出，近年來，證監(jiān)會堅(jiān)決貫徹黨中央、國務(wù)院的決策部署，堅(jiān)持防風(fēng)險、強(qiáng)監(jiān)管、促高質(zhì)量發(fā)展的工作主線，積極開展資本市場“人工智能+”“數(shù)據(jù)要素×”等專項(xiàng)行動，推動監(jiān)管方式向數(shù)字化、智能化全面轉(zhuǎn)變，證券公司、基金管理公司和期貨公司在客戶服務(wù)、投資研究、風(fēng)險管理、運(yùn)營管理等領(lǐng)域應(yīng)用了人工智能技術(shù)，資本市場人工智能應(yīng)用呈現(xiàn)出良好的發(fā)展態(tài)勢。
李超表示，新一輪科技革命正在加速演進(jìn)，作為戰(zhàn)略性新興技術(shù)的人工智能，正在深刻改變資本市場的生態(tài)和運(yùn)行模式，要規(guī)范應(yīng)用人工智能技術(shù)，規(guī)避可能帶來的風(fēng)險，要加強(qiáng)數(shù)據(jù)安全保障和業(yè)務(wù)風(fēng)險防控，合規(guī)開展業(yè)務(wù)，切實(shí)保護(hù)好投資者的合法權(quán)益，并指明了資本市場人工智能的發(fā)展方向。
一是要聚焦高價值應(yīng)用場景，推動業(yè)務(wù)技術(shù)深度融合。探索開展“人工智能+資本市場”金融科技創(chuàng)新專項(xiàng)試點(diǎn)，加強(qiáng)風(fēng)險控制和容錯包容。在符合國家和行業(yè)要求，風(fēng)險可控的情況下，持續(xù)深化人工智能在關(guān)鍵業(yè)務(wù)場景的研究與應(yīng)用，推動創(chuàng)新服務(wù)模式的規(guī)?；瘧?yīng)用，探索更多的“成功經(jīng)驗(yàn)”，寫好“數(shù)字金融”這篇大文章。
二是要強(qiáng)化基礎(chǔ)支撐，加強(qiáng)智能算力統(tǒng)籌和數(shù)據(jù)共建共享。加快推進(jìn)建設(shè)行業(yè)公共智能計算基礎(chǔ)設(shè)施，降低行業(yè)機(jī)構(gòu)人工智能應(yīng)用成本。探索建設(shè)行業(yè)模型平臺，構(gòu)建多模態(tài)、可共享的垂域大模型和智能體矩陣。探索建設(shè)行業(yè)通用高質(zhì)量數(shù)據(jù)集，開展“數(shù)據(jù)要素×資本市場”試點(diǎn)，為大模型應(yīng)用提供堅(jiān)實(shí)的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。探索建立行業(yè)共享知識庫，匯聚重要行業(yè)知識資源。制定行業(yè)人工智能標(biāo)準(zhǔn)體系，促進(jìn)證券基金期貨行業(yè)人工智能應(yīng)用的規(guī)范性、兼容性和安全性。
三是要完善風(fēng)險防范措施，夯實(shí)安全防護(hù)體系。建立覆蓋模型開發(fā)、部署、迭代全過程的風(fēng)控體系，充分評估模型安全風(fēng)險，防范模型適用、數(shù)據(jù)使用等方面的風(fēng)險。強(qiáng)化關(guān)鍵環(huán)節(jié)的“人類把關(guān)”機(jī)制。規(guī)避當(dāng)前人工智能存在的局限性，確保關(guān)鍵環(huán)節(jié)有人監(jiān)督、最終決策由人作出，避免引發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險。加強(qiáng)數(shù)據(jù)及網(wǎng)絡(luò)安全管理，防止敏感數(shù)據(jù)泄露，強(qiáng)化對人工智能系統(tǒng)的安全防護(hù)。針對不同的應(yīng)用場景，建立差異化分類監(jiān)管機(jī)制，完善人工智能應(yīng)用制度框架體系，增強(qiáng)制度的適應(yīng)性和包容性。
