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近日，五礦證券2025年度“依法合規(guī)強(qiáng)根基，守正篤行創(chuàng)未來(lái)”合規(guī)法治文化宣傳月活動(dòng)圓滿結(jié)束。本次活動(dòng)深入貫徹落實(shí)中央金融工作會(huì)議精神，積極踐行中國(guó)特色金融文化，嚴(yán)格落實(shí)國(guó)務(wù)院國(guó)資委及集團(tuán)公司關(guān)于法治央企建設(shè)的各項(xiàng)部署，持續(xù)鞏固合規(guī)法治文化根基，完善合規(guī)管理體系，提升全員合規(guī)意識(shí)與法治素養(yǎng)，為公司高質(zhì)量發(fā)展保駕護(hù)航。

合規(guī)問診+法律答疑 精準(zhǔn)破解實(shí)操痛點(diǎn)

公司聯(lián)合五礦期貨在五礦金融大廈二樓公共區(qū)域組織開展了“合規(guī)問診與法律答疑”現(xiàn)場(chǎng)咨詢?；顒?dòng)緊密圍繞證券期貨領(lǐng)域核心法律法規(guī)、制度規(guī)范、業(yè)務(wù)操作及消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)等重點(diǎn)內(nèi)容，既為員工深入解析業(yè)務(wù)流程中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與實(shí)操難題，提供合同條款解讀、風(fēng)險(xiǎn)提示及審閱建議；也針對(duì)員工關(guān)切的消費(fèi)者權(quán)益、房產(chǎn)交易、婚姻家庭等常見民事法律問題提供了專業(yè)咨詢與解答。此舉切實(shí)加深了員工對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域監(jiān)管要求的理解，進(jìn)一步夯實(shí)了全員合規(guī)經(jīng)營(yíng)的思想根基，有效促進(jìn)了業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化開展。

多維專項(xiàng)培訓(xùn) 夯實(shí)合規(guī)執(zhí)業(yè)根基

公司靶向發(fā)力，聚焦關(guān)鍵領(lǐng)域與核心崗位，組織開展了系列專項(xiàng)培訓(xùn)。培訓(xùn)內(nèi)容涵蓋《合同管理風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與防范》《從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為管理》《反洗錢工作》以及《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》。培訓(xùn)堅(jiān)持理論與實(shí)務(wù)相結(jié)合，通過梳理合同全流程、解析核心條款，幫助員工精準(zhǔn)掌握合同風(fēng)險(xiǎn)防范要點(diǎn)；結(jié)合從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為監(jiān)管重點(diǎn)與違規(guī)處罰典型案例，強(qiáng)化全員依法經(jīng)營(yíng)和合規(guī)展業(yè)的紅線意識(shí)；圍繞反洗錢最新法規(guī)及實(shí)操案例，提升員工風(fēng)險(xiǎn)甄別能力；針對(duì)投行內(nèi)控指引關(guān)鍵條款進(jìn)行深度解讀，夯實(shí)投行條線合規(guī)運(yùn)營(yíng)與勤勉執(zhí)業(yè)基礎(chǔ)。

線上知識(shí)競(jìng)賽 以賽促學(xué)掀起學(xué)習(xí)熱潮

創(chuàng)新學(xué)習(xí)形式，檢驗(yàn)學(xué)習(xí)成效。公司于2025年11月21日至28日，依托“五礦e學(xué)”平臺(tái)組織開展了線上合規(guī)法治知識(shí)答題活動(dòng)?；顒?dòng)面向公司各部門、分支機(jī)構(gòu)及子公司全員，共吸引1156名員工積極參與，1153人順利通過測(cè)試，通過率高達(dá)99%。競(jìng)賽以趣味互動(dòng)的形式有效激發(fā)了員工自主學(xué)習(xí)監(jiān)管政策、內(nèi)部制度及法律知識(shí)的主動(dòng)性，實(shí)現(xiàn)了以賽促學(xué)、以學(xué)促用的良好效果，進(jìn)一步推動(dòng)了合規(guī)理念的深化與踐行。

本次活動(dòng)通過“線下問診+專項(xiàng)培訓(xùn)+線上競(jìng)賽”的多元化形式，有效提升了全員合規(guī)意識(shí)、法治意識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)防范能力，深化了對(duì)合規(guī)法治文化的理解，并促進(jìn)了跨部門協(xié)同。

合規(guī)法治建設(shè)是一項(xiàng)長(zhǎng)期系統(tǒng)工程。五礦證券將以此次活動(dòng)為新的起點(diǎn)，不斷創(chuàng)新形式、豐富內(nèi)涵，提升合規(guī)法治文化建設(shè)的吸引力與影響力，凝聚全員合力，堅(jiān)守合規(guī)底線，為公司的穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)和高質(zhì)量發(fā)展筑牢根基。（CIS）